|
Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (Securities and Futures Commission, SFC) Гонконга оштрафовала на 770,3 млн долларов подразделение банка Citigroup - Citigroup Global Markets Asia Ltd. (Citi Asia) за недостаточно жесткий контроль за деятельностью сотрудников и сокрытие их мошеннической деятельности. Об этом сообщается в пресс-релизе регулятора, передает РИА Новости.
В документе сообщается имя некой Лизы Чен (Lisa Chan), лицензия которой на работу в банковской сфере по результатам расследования приостановлена до 2 июня следующего года. Она была непосредственным руководителем одного из сотрудников банка, чье имя не раскрывается. Путем махинаций ему удалось присвоить средства 13 клиентов организации, которые она якобы потратила на приобретение гособлигаций США и другие бумаги. При этом сумму «утерянных» средств комиссия не раскрывает.
По результатам внутреннего расследования в Citi Asia этот сотрудник был уволен, однако никаких соответствующих уведомлений в SFC банк не предоставил. За это время подозреваемый успел покинуть Гонконг. Его мошенническая схема действовала в период с 2004-го по 2009 год.
«Citi Asia не только не смогла вовремя распознать нечистого на руку сотрудника, хотя были явные признаки, указывающие на мошенничество, но и не предоставила своевременных уведомлений о ходе внутреннего расследования», - заявил директор по расследованиям SFC Марк Стюард (Mark Steward), чьи слова приводятся в пресс-релизе.
Citi Asia согласилась на оплату услуг аудиторской компании, предоставленной SFC, которая проведет анализ документации банка, и в частности счетов пострадавших клиентов. По итогам ее проверки будет назначена сумма компенсаций обманутым вкладчикам. Также банку придется привлечь внешних экспертов для проведения экспертизы контрольных механизмов и предписаний, действующих в организации, в том числе для уведомления надзорных органов. Все рекомендации по итогам проверок банк будет обязан внедрить в течение двух лет.
«Сотрудники банка, контролирующие действия подчиненных, должны будут немедленно сообщать о проблемах Комиссии по ценным бумагам, а не способствовать сокрытию информации и тем самым оказывать помощь нарушителям», - добавил Стюард. По его словам, неотвратимость строгих мер и больших штрафов должны учесть все компании, оперирующие в финансовом секторе Гонконга.
-
Нарколог в Одессе: Где найти помощь и как ее получить
Проблема наркомании, к сожалению, актуальна во всех уголках мира, включая город Одессу. Это хроническое заболевание, характеризующееся непреодолимой тягой к психоактивным веществам, приводит к разрушению физического и психического здоровья человека, а также негативно влияет на его социальную жизнь. Для борьбы с этой проблемой в Одессе существует множество квалифицированных специалистов – наркологов, готовых оказать помощь людям, страдающим от зависимости.
-
Как купить недвижимость: новые возможности для комфортной жизни
Желание купить недвижимость в Дербенте сегодня растет среди жителей и инвесторов. Этот древний город с богатой историей и живописными пейзажами сочетает традиции и современность, что делает его привлекательным для жизни и инвестиций. Развитие жилого строительства и новые комплексы делают этот процесс более доступным и удобным.
-
Как проверить надежность организации: пошаговая инструкция для спокойствия
Собираетесь ли вы инвестировать, сотрудничать или просто воспользоваться услугами какой-либо организации, важно убедиться в ее надежности. Никто не хочет столкнуться с мошенниками, некомпетентными исполнителями или просто недобросовестными партнерами. Вот несколько шагов, которые помогут вам оценить надежность компании и принять взвешенное решение:
|
источник:
|
